中国证券业协会印发年度工作要点

中证网讯(记者胡宇)据中国证券业协会(以下简称“协会”)4月22日消息，为进一步指导专业委员会做好2021年工作，全面深入贯彻落实中央和证监会关于深化资本市场改革的精神，结合新《证券法》的实施，注册制改革， 双循环经济和金融科技创新，协会推动了中介机构能力和责任体系建设，不断推动行业高质量发展。 近日，协会发布了《专业委员会2021》。

2021年23个专业委员会综合工作要点，主要包括八个方面：

一是落实党中央、国务院关于“十四五”规划的决策部署和证监会党委的工作安排，扎实推进资本市场全面深化改革开放，包括注重收集行业意见，支持制定和完善相关自律规则和制度，倡导履行企业社会责任，组织行业声音，提振投资者信心等。

二是落实新《证券法》规定，加强自律管理和风险防范，包括全面落实五项新法定职责，梳理完善行业业务规范和自律规则，完善从业人员自律规范体系，加强对证券公司投资者保护制度机制建设的指导，加强重点领域风险防范。

第三，适应注册制改革新环境，加强发行承销市场自律管理，压实中介机构责任，包括细化和完善保荐业务尽职调查的具体要求和工作标准，明确发行人和保荐人的权利义务和信息披露责任，建立证券中介机构执业质量评价体系。

四是进一步提升服务传导能力，推进优质投行和财富管理机构建设，包括完善证券相关信息的收集、分析和发布，研究起草证券公司利益冲突管理自律规则，推动中介机构回归本职，加强投行业务合规管理专题研究，及时总结证券公司参与基金投顾服务试点工作经验，开展经验交流研究，开展行业数字化转型研究探索等。

五是推动场外市场规范发展，提升服务实体经济能力，包括推动完善场外市场业务和场外衍生品业务自律规则体系，加强国内外场外证券市场发展研究，开展区域性股权市场创新发展系列研究等。

六是加强从业人员自律管理，推进行业人才队伍建设，包括实施新《证券法》，研究制定从业人员职业道德规范和必要的职业能力标准，探索从业人员自律管理新途径，加强从业人员执业行为和诚信信息管理。

第七，务实推进行业文化建设，不断改善行业发展生态，包括《证券行业文化建设十要素》的推广，《证券公司文化建设实践评估指引》等自律规则的制定和发布，典型对标工作。

八是组织动员行业履行社会责任，积极服务国家发展战略，包括引导证券公司加大实体经济绿色融资转型、一带一路建设和绿色发展战略。

2021年是“十四五”开局之年，也是全面深化资本市场改革开放继续扎实推进之年。协会各专业委员会将继续在建设中发挥积极有效的作用