申银万国证券股份有限公司营业部变更

工商行政管理总局办公厅关于申银万国证券有限责任公司和宏源证券有限责任公司合并后分支机构变更登记的通知

各省、自治区、直辖市、计划单列市、副省级城市工商行政管理局、市场监督管理部门：

近日，申银万国证券有限责任公司(以下简称“申银万国”)吸收合并宏源证券股份有限公司(以下简称“宏源证券”)，变更注册为申万宏源集团股份有限公司(以下简称“申万宏源股份”)，新设申万宏源证券有限责任公司、申万宏源西部证券有限责任公司、申万宏源证券承销保荐有限责任公司，承接原申银万国、宏源证券的业务。根据经营管理需要，申万宏源股份有限公司拟对原申银万国分公司和宏源证券的隶属关系进行调整。由于申银万国、宏源证券设立的分支机构(含证券营业部，下同)点多面广，为保证其证券业务的不间断发展，我局同意申银万国、宏源证券分支机构直接办理隶属关系变更登记。现将有关事项通知如下：

一、变更登记的适用规范

原申银万国、宏源证券分支机构的隶属关系变更登记，按照分支机构名称变更程序办理。

变更申请提交材料适用于《分公司变更登记提交材料规范》。经申万宏源证券有限责任公司、申万宏源西部证券有限责任公司、申万宏源证券承销保荐有限责任公司授权，申银万国、宏源证券原分支机构可以作为申请人向原登记机关申请该分支机构的变更登记，由原或拟设分支机构签字并加盖公章。

登记机关根据本通知及附表直接核准新名称，申请人可以不提交公司名称变更证明。

分支机构名称(隶属关系)变更时，可合并变更经营范围、经营场所和负责人。

登记完成后，申银万国和宏源证券的资产、负债和人员将分别由申万宏源证券有限责任公司、申万宏源西部证券有限责任公司和申万宏源证券承销保荐有限责任公司承继。

二、分公司名称变更审批规则

(1)申万宏源证券有限责任公司分公司

原申银万国、宏源证券在京等地设立的18家分支机构变更为申万宏源证券股份有限公司分支机构，分支机构名称按以下规则核准：原申银万国证券有限责任公司XX分公司或宏源证券股份有限公司XX分公司名称变更为申万宏源证券股份有限公司XX分公司。其中，宏源证券股份有限公司上海分公司变更为申万宏源证券股份有限公司上海第二分公司，申银万国证券股份有限公司武汉分公司变更为申万宏源证券股份有限公司湖北分公司，宏源证券股份有限公司北京资产管理分公司变更为申万宏源证券股份有限公司北京资产管理分公司。

将原申银万国、宏源证券在京等地设立的263家证券营业部变更为申万宏源证券有限责任公司营业部，营业部名称按以下规则核准：将原名称“申银万国证券有限责任公司XXXX证券营业部”或“宏源证券有限责任公司XXXX证券营业部”变更为“申万宏源证券有限责任公司XXXX证券营业部”。对于在同一城市同一街道设立多个证券营业部的，通过添加中文序数进行区分，即“申万宏源证券有限责任公司XX路X证券营业部”。如“申银万国证券股份有限公司句容华阳东路证券营业部”变更为“申万宏源证券股份有限公司句容华阳东路第一证券营业部”和“宏源证券股份有限公司、

原“申银万国证券有限责任公司甘肃分公司”变更为“申万宏源西部证券有限责任公司兰州分公司”。

将申银万国、宏源证券在新疆等地设立的原46家证券营业部变更为申万宏源西部证券有限责任公司营业部，营业部名称按以下规则核准：将原名称“申银万国证券有限责任公司XXXX证券营业部”或“宏源证券有限责任公司XXXX证券营业部”变更为“申万宏源西部证券有限责任公司XXXX证券营业部”。

(3)申万宏源证券承销保荐有限责任公司分公司

原“宏源证券有限责任公司北京承销保荐分公司”变更为“申万宏源证券承销保荐有限责任公司北京分公司”(见附件3)。

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工商行政管理总局办公厅

2015年1月30日