今年最后一场证券从业资格考试明天开考

根据证券业协会的安排，明天将举行今年最后一次证券从业资格考试。考试科目包括通用资格考试和特殊业务资格考试，特殊业务还包括保险代理人、分析师和投资顾问的胜任能力考试。考点分布在全国39个城市，北京不组织考试。

根据官网中证协的信息，今年以来，有不少人在专项业务资格考试中铤而走险，被各种作弊手段抓个正着：玩“高科技”的利用录像设备获取考试内容，就像007特工一样；也有人玩偷梁换柱的把戏，找冒名顶替的。

上述人员不仅受到监管取缔业务的处罚，还被录入诚信档案数据库，有的直接被所在证券公司或投资公司开除，可谓代价不菲。

被抓到作弊有很大概率被用人单位直接开除。

有人像007一样考试执行任务，高科技手段都用上了。

证券业协会官网信息显示，杨、李在从事证券投资咨询业务时，违反了《证券业从业人员资格考试考场须知》的相关规定。

来源：证券业协会官网

来源：证券业协会官网

还有人上演了偷梁换柱的把戏。协会官网显示，田某、史某在证券投资咨询业务科目中冒用他人名义参加考试，违反了《证券业从业人员资格考试考场须知》的相关规定。

来源：证券业协会官网

来源：证券业协会官网

作弊的代价是沉重的。利用录像设备获取考试内容的杨，不仅被所在投资咨询公司开除，还被协会纪律处分停止执业两年，并被录入证券业协会从业人员诚信信息管理系统和证监会证券期货市场诚信档案数据库。李被所在券商营业部进行了通报批评、降1000元底薪、扣2020年年终奖等问责。还被协会纪律处分停止执业30个月，并记入监管诚信档案库。

对于田、石某，其劳动合同被其任职的券商解除，被协会给予停止执业两年的处分，并录入监管诚信档案库。

11月2日，证券业协会公布了证券业从业人员资格考试纪律处分结果：对6名一般违纪人员给予取消当期考试成绩、禁入一年的处理，并记入证券从业人员诚信信息管理系统；对10名严重违纪者给予取消当年考试成绩、禁入两年的处理，并记入证券从业人员诚信信息管理系统。

来源：证券业协会官网

头部券商人才优势明显。

专项资格考试主要针对已经进入证券行业的人员，主要测试应试人员是否具备专业人员履行法定职责所必需的专业知识、专业技能和职业道德。就难度而言，专项业务资格考试远高于一般资格考试。

中证的询价数据显示，从券商的角度来看，大型券商中往往有很多具有特殊业务资格的从业人员，头部集中现象明显。从专业上来说，在协会注册的保荐代表人、分析师、投资顾问的数量往往多于头部券商。

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编辑：曹帅